专利保护解释原则之专利权推定有效原则

日期: 2015-07-11 14:25作者:admin

专利权推定有效原则


在权利人据以主张的专利权未被宣告无效之前,其权利应予保护,而不得以该专利权不符合专利法相关授权条件、应予无效为由作出裁判。

专利登记簿副本,或者专利证书和当年缴纳专利年费的收据可以作为证明专利权有效的证据。


本条第1款的规定,又称“专利权推定有效原则”。所谓推定有效,是指凡经专利行政机关依法审批授予的专利权,在未被宣告无效之前,其权利都应推定为有效的,都应依法予以保护。专利法第39 条规定:“发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的,由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定,发给发明专利证书,同时予以登记和公告,发明专利权自公告之日起生效。


”基于“检索无穷尽”原理,如果在审查中没有发现驳回理由的,就应授权专利权。因此,各国都不能保证其授权的专利是绝对地稳定和可靠的,在这个意义上,专利权是推定有效的。如果出现授权专利存在着不符合专利法相关授权条件的情形,专利法第45 条规定了救济途径,即“任何单位和个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的,可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效”。因此,根据该条的规定,有权宣告专利权无效的机关是专利复审委员会。


我国奉行的是职权分离主义。即,专利侵权诉讼的审判权由有管辖权的法院行使,而宣告专利权无效的权力专属于专利复审委员会,专利侵权诉讼属于民事诉讼。而宣告专利无效的程序属于行政审查程序,专利复审委员会为专门行政机关负责无效宣告程序的审理,因此,无效宣告程序和民事诉讼程序是并行的(但在符合特定条件的情况下民事诉讼程序可以因无效宣告程序而中止)。在专利侵权诉讼中,如果被控侵权人以“该专利权不符合专利法相关授权条件应予无效为由”进行抗辩,法院无权审理专利无效事由。


需要指出的是,尽管法院无权审理专利无效事由,但不等于说法院对当事人提出的有关不符合专利法相关授权条件的证据、理由等全部视而不见。实务中,的确有些专利权的授权质量不高,特别是实用新型和外观设计专利,由于未经过实质审查,出现不符合专利法相关授权条件的情况也在所难免,因此,2001 年司法解释第9条规定:


“人民法院受理的侵犯实用新型、外观设计专利权纠纷案件,被告在答辩期间内请求宣告该项专利权无效的,人民法院应当中止诉讼,但具备下列情形之一的,可以不中止诉讼:


(一)原告出具的检索报告未发现导致实用新型专利丧失新颖性、创造性的技术文献的;
(二)被告提供的证据足以证明其使用的技术已经公知的;
(三)被告请求宣告该顶专利权无效所提供的证据或者依据的理由明显不充分的;
(四)人民法院认为不应当中止诉讼的其他情形。”


上述司法解释对是否中止审理,给出了原则性和例外的规定,但总的来说,该司法解释赋予了法官对中止问题的自由裁量权。司法实践中,如果法官认为被告提出的专利应无效的抗辩理由可能影响到专利权的稳定性,法官可以向被告释明,如果被告仍不向专利复审委员会提出无效宣告请求,法官应基于“专利权推定有效原则”继续审理,而不得以该专利权不符合专利法相关授权条件、应予无效为由作出裁判。


在我国开始实行专利制度的一段时期内,人民法院受理的专利案件数量并不多,各地还没有普遍设立知识产权庭,因此,最高人民法院在1992 年 12月29日下发了《关于审理专利纠纷案件若干问题的解答》,其中第3 条是关于专利侵权诉讼因侵权人请求宣告专利权无效而中止审理的问题,其规定如下:


“在人民法院审理专利侵权案件中,经常发生侵权人利用请求宣告专利权无效故意拖延诉讼,继续实施侵权行为。为了有效地依法保护专利权人的合法权益,避免侵权损害的扩大,特规定如下:


(一)人民法院受理实用新型或外观设计专利侵权案件后,在向被告送达起诉状副本时,应当通知被告如欲请求宣告该项专利权无效,须在答辩期间内向专利复审委员会提出。

被告在答辩期间内请求宣告该项专利无效的,人民法院应当中止诉讼。专利权人提出财产保全申请并提供担保的,人民法院认为必要时,在裁定中止诉讼的同时责令被告停止侵权行为或者采取其他制止侵权损害继续扩大的措施。

被告在答辩期间内未请求宣告该项专利权无效,而在其后的审理过程中提出无效请求的,人民法院可以不中止诉讼。

(二)人民法院受理的发明专利侵权案件或者经专利复审委员会审查维持专利权的实用新型专利侵权案件,被告在答辩期间请求宣告该项专利无效的,人民法院可以不中止诉讼。”


该条的规定可以简单总结为:被告在答辩期内提出无效请求的,对于实用新型和外观设计专利,应当中止诉讼;对于发明专利,是否中止,由受诉法院自由裁量。这样的原则规定,在当时有其合理性和可操作性,一方面考虑到实用新型和外观设计专利未经过实质审查而授权,专利权的稳定性相对发明专利不高,所以,对被告是在答辩期内对实用新型和外观设计专利提出无效请求的,采取“一律中止”的做法,而对于发明专利则由法院自由裁量。


但强调无效请求应在答辩期内提出,否则法院可以不予考虑中止问题。尽管2001 年司法解释中规定了“以前的有关司法解释与本规定不一致的,以本规定为准”,但两者在中止与否的问题上,基本上是一脉相承的,只是对实用新型和外观设计专利提出无效请求的“一律中止”做了适当变通,规定了四种“可以不予中止”的例外。


赋予人民法院是否中止诉讼的自由裁量权,其出发点是要兼顾公平和效率,妥善处理好专利侵权与专利确权的关系。法院在审理专利侵权案件时,既要依法保障专利权人的民事权益,又要注意提高民事侵权案件审理效率,尽快明确当事最高人民法院副院长奚晓明在201 1 年 1 1月28日召开的全国法院知识产权审判工作座谈会上的讲话指出:“在专利侵权诉讼中,被告在答辩期内对原告的专利权提出无效宣告请求的,应考虑涉案专利权的稳定性程度及案件具体情况等因素,决定是否应当中止审理。


民事裁判作出前,专利复审委员会作出宣告涉案专利无效的决定的,可以根据案件具体情况裁定驳回专利权人的起诉。宣告专利权无效的决定在随后的行政诉讼程序中被判决撤销的,专利权人可以在判决生效后重新起诉。”


总之,“专利权推定有效原则”是专利法的一个固有原理,法院在审理专利侵权案件中,既要坚持该原则,又要根据个案的实际情况,妥善处理专利侵权与“专利权推定有效原则”的关系。


本款规定的第二层含义在于,即使专利权存在不符合专利法及其实施细则规定的授权条件,但是,在该专利未被宣告无效之前,法院不得以该专利不符合专利法及其实施细则的相应授权条件为由,裁定驳回起诉或判决驳回诉讼请求,而是应当从符合专利的发明目的、实现发明效果的角度,进行澄清、弥补或修正性解释。首先,这种理解是基于前述的“职权法定原则”而得出的。


如果法院以专利权存在明显不符合专利法及其实施细则规定的授权条件为由予以驳回,则实质上变相行使了专利复审委员会的职权。其次,这也是从保护专利权人合法权益和创新积极性的角度考虑的。我国很多专利申请没有专业的专利代理人参与撰写,这就导致部分专利质量不高,我国专利法也没有美国、日本专利法中的“再颁”或“订正”程序,如果不给专利权人一些补救的措施,则不利于对这些专利权人进行有效的保护,不利于其创新积极性的鼓励。


当然,对于确实不符合专利权授权条件的“严重瑕疵”,也不能一味地袒护而损害社会公众的利益。被告只要向专利复审委员会提出无效宣告请求,并符合最高人民法院相关司法解释关于中止的规定,则法院可以视具体案情,要么中止案件的审理,要么以专利权保护范围不清楚为由驳回原告诉讼请求。


本条第2款规定:“专利登记簿副本,或者专利证书和当年缴纳专利年费的收据可以作为证明专利权有效的证据。”


本款规定涉及如何证明专利权法律状态的问题。原告在提起专利诉讼之际,必须首先核查当前专利权的法律状态。专利权一旦被授予后,必须按时缴纳年费,否则就可能提前终止。最高人民法院《关于对诉前停止侵犯专利权行为适用法律问题的若干规定》的第4 条中规定,“专利权人应当提交证明其专利权真实有效的文件,包括专利证书、权利要求书、说明书、专利年费交纳凭证。提出的申请涉及实用新型专利的,申请人应当提交国务院专利行政部门出具的检索报告。”因此,通常的做法是,原告在提起专利侵权诉讼时,需要向法院出具专利证书和当年缴纳专利年费的证明,作为证明专利权真实有效的证据。


但必须指出的是,专利证书的法律属性是一种“荣誉证书”,其仅仅表示专利授权之时的法律状态。专利证书只代表“过去时”,一旦专利授权后,无论是发生专利权转让,或者是专利权被无效,专利证书都不会被收回。因此,专利证书所表示的法律状态不一定是最新的状态。严格地说,应该提倡采用“专利登记簿副本”来证明专利权的法律状态。专利法实施细则第89 条规定:


“国务院专利行政部门设置专利登记簿,登记下列与专利申请和专利权有关的事项:


(一)专利权的授予;
(二)专利申请权、专利权的转移;
(三)专利权的质押、保全及其解除;
(四)专利实施许可合同的备案;
(五)专利权的无效宣告;
(六)专利权的终止;
(七)专利权的恢复;
(八)专利实施的强制许可;
(九)专利权人的姓名或者名称、国籍和地址的变更。”


可见,上述规定中的各项,都可能影响专利权的效力,无论是绝对效力还是相对效力。


因此,以“专利登记簿副本”上的法律状态为准,是最准确的。这一点应被广大律师和专利代理人所充分认识。考虑到长期以来的一贯做法,本款仍将“专利证书和当年缴纳专利年费的收据”列为专利权法律状态的初步证据。


顺便指出,根据专利法实施细则第118 条第l款的规定:“经国务院专利行政部门同意,任何人均可以查阅或者复制已经公布或者公告的专利申请的案卷和专利登记簿,并可以请求国务院专利行政部门出具专利登记簿副本。”根据该规定,公众可以随时向国家知识产权局申请“专利登记簿副本”,并且不收取任何费用。



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